Ohne ein solides Compliance-Management kommt heute kein Unternehmen mehr aus. W\u00e4hrend immer mehr Organisationen die Bedeutung f\u00fcr den Gesch\u00e4ftserfolg erkennen, nutzen viele noch veraltete Systeme und Tools. In diesem Artikel geben wir einen \u00dcberblick \u00fcber essenzielle Elemente eines modernen Compliance-Managements, aktuelle Herausforderungen und zukunftsf\u00e4hige (digitale) L\u00f6sungsans\u00e4tze. <\/p>\n\n\n\n
Der englische Begriff Compliance l\u00e4sst sich mit Regelkonformit\u00e4t im Deutschen \u00fcbersetzen. Compliance Management beschreibt damit alle Prozesse und Werkzeuge, mit denen Unternehmen die Einhaltung gesetzlicher Vorgaben und interner Richtlinien sicherstellen. Welche Vorgaben zwingend und sinnvoll sind, h\u00e4ngt von zahlreichen Faktoren ab, wie Unternehmensgr\u00f6\u00dfe, Rechtsform und Branche.<\/p>\n\n\n\n
Zu einem effektiven Compliance Management geh\u00f6ren die Kommunikation eingef\u00fchrter Prozesse und Regeln, regelm\u00e4\u00dfige Audits und Anpassungen sowie konsequente Sanktionen von Verst\u00f6\u00dfen. <\/p>\n\n\n\n
Halten sich Gesch\u00e4ftsf\u00fchrung und Mitarbeiter an Compliance-Regeln, minimieren Unternehmen ihr Haftungsrisiko: Sie reduzieren nicht nur das Risiko von Rechtsverst\u00f6\u00dfen, sondern d\u00fcrfen im Fall eines Versto\u00dfes auch mit einer geringeren Strafe rechnen. Der Bundesgerichtshof (Urteil vom 9. Mai 2017 \u2013 1 StR 265\/16<\/a>) hat entscheiden, dass Gerichte das Vorhandensein eines wirksamen Compliance-Management-Systems bei ihrer Urteilsfindung strafmildernd ber\u00fccksichtigen k\u00f6nnen. <\/p>\n\n\n\n Nicht nur Rechtsverst\u00f6\u00dfe, auch ethisch fragw\u00fcrdige Wirtschaftspraktiken bergen, wenn sie bekannt werden, das Risiko von Reputationssch\u00e4den. Ein Compliance Management sch\u00fctzt. Es hat aber nicht nur defensiven Charakter. <\/p>\n\n\n\n Ein etabliertes Compliance Management kann zus\u00e4tzlich ein Wettbewerbsvorteil sein, da vor allem \u00f6ffentliche Auftraggeber den Nachweis von Compliance-Management-Standards zur Gesch\u00e4ftsbedingung machen. <\/p>\n\n\n\n Der Job von Compliance Managern ist in den letzten Jahren anspruchsvoller geworden. Viele herausfordernde Entwicklungen treffen im Compliance Management zusammen und ergeben eine explosive Mischung. <\/p>\n\n\n\n Wie ein Unternehmen seine Compliance sicherstellt, ist ihm grunds\u00e4tzlich freigestellt. Es gibt verschiedene internationale (Management-)Standards f\u00fcr die Einrichtung von Compliance-Management-Systemen.<\/p>\n\n\n\n Wer als Nachweis seiner Compliance eine Zertifizierung anstrebt, kann sich zum Beispiel nach der ISO 37301 richten, die Vorgaben zu Zielen, Strukturen und Prozessen macht. <\/p>\n\n\n\n Ein erster wichtiger konzeptioneller Schritt in der Ausarbeitung eines Compliance-Management-Systems ist die Analyse von Compliance-Risiken und die Ermittlung des Status quo. Anschlie\u00dfend werden Regelwerke erarbeitet oder konsolidiert, Prozesse eingerichtet und Verantwortliche benannt. <\/p>\n\n\n\n Das Compliance Management deckt im optimalen Fall alle Unternehmensbereiche ab und definiert spezifische Ma\u00dfnahmen, um Risiken zu erkennen, Verst\u00f6\u00dfe zu verhindern und zu ahnden. Hierzu bietet es sich an, verschiedene Regelwerke zu erstellen. <\/p>\n\n\n\n Ob ein umfassender Code of Conduct erstellt wird oder verschiedene thematische Richtlinien verfasst werden, ist abh\u00e4ngig von der individuellen Unternehmenssituation. Entscheidend ist in jedem Fall, dass die Verhaltensstandards den Mitarbeitern kommuniziert werden und, wo notwendig, Schulungen stattfinden. <\/p>\n\n\n\n Compliance-Verantwortliche sollten regelm\u00e4\u00dfig pr\u00fcfen, ob die Richtlinien wegen Ver\u00e4nderungen im Unternehmen oder neuer rechtlicher Vorgaben \u00fcberarbeitet werden m\u00fcssen.<\/p>\n\n\n\n Es erfordert kontinuierliche Aufmerksamkeit, um die Corporate Compliance aufrechtzuerhalten. Unternehmen sind auf leistungsstarke digitale Tools angewiesen, wenn sie die Kosten in Grenzen halten und die Effizienz ihres Compliance Managements wettbewerbsf\u00e4hig halten m\u00f6chten. Die Digitalisierung nennen Compliance-Verantwortliche im Deloitte Compliance-Report 2021 als zentrales Zukunftsthema f\u00fcr die kommenden Jahre. <\/p>\n\n\n\n Traditionelle Compliance Software kann Manager unterst\u00fctzen, Workflows zu zentralisieren und so mehr Transparenz und Effizienz in die Risiko-Analyse und das Monitoring von compliance-relevanten Prozessen zu bringen. <\/p>\n\n\n\n Ein zentraler Risikofaktor f\u00fcr die Compliance liegt im Vertragsmanagement. Wenn Vereinbarungen mit neuen Gesch\u00e4ftspartnern geschlossen werden, m\u00fcssen diese auf ihre Regelkonformit\u00e4t gepr\u00fcft werden. Bei Unternehmenszuk\u00e4ufen m\u00fcssen Juristen bestehende Richtlinien aufeinander abstimmen. Die Vertrags- und Dokumentenpr\u00fcfungen kosten enorm viel Zeit. Die oft knapp besetzte Rechtsabteilung wird so zur Bremse f\u00fcr das Wachstum und den Erfolg. Hier kann Legal Tech<\/a> Abhilfe schaffen.<\/p>\n\n\n\n Mit Legal Tech k\u00f6nnen Unternehmen die Pr\u00fcfprozesse abk\u00fcrzen und diese Wachstumsbremse l\u00f6sen. Ein wichtiger Bereich sind Vertragspr\u00fcfungstools. <\/p>\n\n\n\n Vertragspr\u00fcfungssoftware ist mittlerweile in der Lage, mithilfe von k\u00fcnstlicher Intelligenz (KI) Dokumente abzugleichen und inhaltliche \u00dcbereinstimmungen und Abweichungen anzuzeigen. Der Jurist kann seine Pr\u00fcfung dann auf von der Anwendung als problematisch oder auff\u00e4llig erkannte Textpassagen konzentrieren. <\/p>\n\n\n\nHerausforderungen in der Corporate Compliance<\/h2>\n\n\n\n
Aufbau eines Compliance-Management-Systems<\/h2>\n\n\n\n
Der Weg zu einem wirksamen Compliance-Management <\/h3>\n\n\n\n
Herzst\u00fcck: Compliance-Regeln <\/h2>\n\n\n\n
5 typische Themen f\u00fcr Compliance-Richtlinien <\/h3>\n\n\n\n
Compliance Software: Features und Grenzen klassischer Tools <\/h2>\n\n\n\n
Typische Funktionen von Compliance Software: <\/h3>\n\n\n\n
Legal Tech und KI f\u00fcr schnelle Compliance-Pr\u00fcfungen <\/h2>\n\n\n\n